——關于股東在美國券商開戶的有關問題及解決辦法
尊敬的各位股東：
公司按照美國綠樹金融國際有限公司提供的開戶要求進行了開戶說明，但是股東在開戶過程中存在開戶困難等一些問題，公司針對這些問題及相關解決辦法進行如下說明：
根據(jù)美國144條例規(guī)定，美國GFRP公司的股票于2007年8月30日即滿一年后可以流通，并可進行正常交易。股東股票交易賬戶的開設是順利進行股票交易的前提，為了幫助公司股東了解和熟悉在美國開戶的全部過程，公司通過美國綠樹金融國際有限公司推薦美國券商TD Ameritrade，Inc.作為公司股東的股票開戶商。
美國券商TD Ameritrade,Inc.自1975年開始提供股票服務，其前身為美國Ameritrade公司，是美國較大的在線股票服務商之一。2006年，美國Ameritrade公司收購美國TDwaterhouse公司,更名為美國交易集團(TD Ameritrade，Inc.)。美國交易集團控股公司旗下包括美國交易公司，美國交易集團結算公司。公司通過子公司，依據(jù)客戶的自身特點，向個人及投資機構提供靈活機動的投資產品及相關服務，以滿足不同客戶的需求。公司的服務范圍包括：領先的活躍交易計劃和長期投資解決方案，其中包括一個全國分行系統(tǒng)，以及與全球最大網絡之一的獨立的注冊投資顧問的合作。公司的使命是：理解客戶，并依靠我們的經驗，團隊合作和開創(chuàng)精神向客戶提供高價值的在線投資解決方案。美國交易集團一直聆聽客戶的需求，并及時向其反饋。他們的工作是向投資人提供強大的交易工具和優(yōu)質的服務，并使其獲得豐厚的收益。公司得到了著名的J.D. Power & Associates 和Barron"s的認可，并且多次獲得相關榮譽。如：2006年12月，美國交易集團在Forbes2007最佳大企業(yè)排行榜中，名列第一；在2007年3月，被評為美國四星級在線券商；Barron"s 2007年度在線券商排名第一等。
美國券商TD Ameritrade,Inc.開戶的過程中，相關手續(xù)的辦理要求比較嚴格。特別是美國在“9.11”事件后，對反洗錢行為更加重視，害怕出現(xiàn)“太空”賬戶。同時，也因為開設這種跨國的股票交易帳戶，美國券商對開設股票交易賬戶要求股東提供更詳盡的證明。
根據(jù)公司股東反映，在美國券商TD Ameritrade,Inc.開戶的過程中遇到諸多問題，歸納起來，主要表現(xiàn)為以下兩類問題：
1、辦理護照問題。
按照美國券商的要求，所有股東都必須辦護照，但是在中國有過犯罪記錄的人或者在邊境地區(qū)居住的人不能辦理護照，所以無法開戶。
2、股東住址確認問題。
按照美國券商的要求，所有股東都必須有經有關部門確認的詳細的中英文居住地址。
⑴、按照美國券商的要求，所有股東都必須由中國銀行出具《開戶申請表》，因為中國銀行出具的《開戶申請表》有股東的詳細地址。但是，很多地方中國銀行出具的《開戶申請表》的都不相同；個別地方銀行還不能提供開戶申請表。
⑵、因為中國銀行出具的《開戶申請表》雖然有股東的詳細地址，但是沒有英文地址。按照美國券商的要求，所有股東都必須對銀行《開戶申請表》在當?shù)毓C機關進行公證。經過公證機關出具《公證書》，股東將《公證書》原件寄至美國股票開戶商后，美方不予認可，提出《公證書》必須是中英文各壹份。公司股東將《公證書》辦理好英文翻譯以后寄至美國，美國券商又提出《公證書》的英文翻譯資料上必須加蓋公證機關的英文公章。因為中國公證機關從未有過英文制式的公章，從而導致美方拒絕為我公司股東開戶。
針對公司股東在美國證券開戶商處開戶所遇到的上述問題，為了廣大股東的利益，本著為股東負責的態(tài)度，公司與美國綠樹國際金融有限公司和美國券商進行過多次的溝通協(xié)調。
經過公司多方努力，美國綠樹國際金融有限公司和美國券商就股東開戶存在的問題解釋如下：
1、股東必須辦理護照。
2、針對股東住址確認問題，可以有以下兩個解決辦法：
⑴、股東可以在當?shù)氐耐赓Y銀行辦理《開戶申請表》（外資銀行辦理的《開戶申請表》有股東的英文詳細地址，以個人身份證地址為準）。例如匯豐銀行、東亞銀行等；
⑵、股東可以在就近的美國駐中國領事館辦理公證，公證費用為10美元（根據(jù)我們了解，美國駐中國領事館有北京、上海、廣州、沈陽和成都五處）。
3、無法辦理護照的股東。
對于因個人原因無法辦理護照的公司少數(shù)股東來講，美國券商TD Ameritrade,Inc.提出的開戶條件可能比較難以達到。所以，公司與美國綠樹金融有限公司進行了有效溝通，綠樹表示再次積極聯(lián)系新的美國券商，盡快幫助無法辦理護照的股東完成開戶手續(xù)。附：辦理完成在美國開戶后的144股票在12-24個月內交易規(guī)則及有關注意事項 1、已經在美國券商處完成開立證券交易賬戶的股東，需要將美國股票和填寫好的144表格盡快郵寄至開戶券商處，辦理完成股票登記工作，此項工作大約需要5－15個工作日完成。同時，股東需要在寄出的144表格中，填寫并確定在美國股票登記商辦理完成股票登記后的90天內需要賣出的股票數(shù)量，可以是股東自己目前所持有股票數(shù)量的全部或部分。
如果股東在證券交易賬戶開戶的30日內，美國券商沒有收到您郵寄的美國股票和144表格或現(xiàn)金存入，美國券商將會將您的證券交易賬戶自動吊銷，您需要重新辦理開設證券交易賬戶手續(xù)，同時必須再次支付開戶的所有費用。
如果在您寄出的144表格中沒有填寫90天內您需要賣出的股票數(shù)量，美國券商將會對您的證券交易賬戶每月收取25美金左右的賬號維護費用。如果您的證券交易賬戶沒有現(xiàn)金，美國券商將會同樣將您的證券交易賬戶自動吊銷。
2、一旦美國券商將您所持有的股票匯入您的賬號，您就可以在九十天內自由買賣股票。股東要賣出股票，就需要填寫144表格，在表格中填寫您需要在90天內共需要賣出股票的總數(shù)量。
股東必須按照自己填寫的144表格中所確定賣出的股票數(shù)量在90天的期限內一次或數(shù)次完成全部股票賣出交易。如果在此期限內您沒有將您在144表格中所確定賣出的股票數(shù)量全部賣出，美國券商將會按照第90天當天該股票價格要求您自動回購您先前賣出的全部股票。股東如果不想回購自己已經賣出的股票，也可以再次續(xù)簽144表格，所需200美元左右的費用需要股東自行承擔。 西安交大保賽生物技術股份有限公司
2007年11月20日 |
